" /> 福建证监局:可以通过两种方式可查违法失信信息 | 南平日报

福建证监局:可以通过两种方式可查违法失信信息

发布时间: 2020-07-11 18:30:31 

  上市公司或高管违法信息哪里可以查询?记者昨日从福建证监局获悉,目前可以通过两种方式查询资本市场违法失信信息。

  一是社会公众可通过中国证监会网站上资本市场违法失信信息公开查询平台查询行政处罚、市场禁入决定信息和证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施;二是公民、法人或其他组织可根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的条件、程序向中国证监会及其派出机构申请查询上述信息之外的违法失信信息,例如发行人、上市公司可申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息。

  根据规定,记入诚信数据库的信息包括市场参与主体的基本信息、正面信息和负面信息。其中,负面信息即违法失信信息主要包括中国证监会及其派出机构的案件调查、行政处罚、市场禁入、监管措施等监管执法信息,市场主体公开承诺未履行的信息,自律组织的纪律处分措施信息等。所涉及的人员和机构包括发行人、上市公司、非上市公众公司、律师事务所和会计师事务所等市场机构,以及上述部分机构的董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人等。欧阳进权

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